调教 av 工银中证A500指数A,工银中证A500指数C: 对于工银瑞信中证A500指数证券投资基金变更为工银瑞信中证A500交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金并修改基金合同、托管左券的公告

善良的小姨子在线    工银瑞信基金料理有限公司 对于工银瑞信中证 A500 指数证券投资 基金变更为工银瑞信中证 A500 交游型  盛开式指数证券投资基金汇集基金  并修改基金合同、托管左券的公告                           ）旗下的工银瑞信中证 A500 指数证券投      工银瑞信基金料理有限公司（以下简称“我公司”             ）经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于准 资基金（以下简称“本基金” 予工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》进行召募，                                《工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金基金合同》           ）于 2024 年 11 月 26 日正经顺利。          （以下简称“《基金合同》”      本公司旗下的工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金经中国证监会 2024 年 金注册的批复》进行召募，并于 2024 年 11 月 19 日成立运作。      为更好地得志投资者的投资需求，根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                       《公开召募证 券投资基金运作料理办法》等法律法则的法令和《基金合同》的商定：                               “若基金料理东谈主注册并成 立追踪方向指数的交游型盛开式指数基金（ETF），在不转变本基金投资方针的前提下，本基金 可变更为该 ETF 的汇集基金。以上变更需经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行顺应程 序后修改基金合同，但不需召开基金份额执有东谈主大会审议。”本公司经与本基金的基金托管东谈主                      ）协商一致后，决定自 2024 年 12 月 10 日起，将 中国建造银行股份有限公司（以下简称“托管东谈主” 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资 基金汇集基金，并据此阅兵《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》。具体事项公告 如下：      一、变更为汇集基金      工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券 投资基金汇集基金当日，本基金的登记机构将进行基金份额变更登记 ，行将“工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投 资基金汇集基金 A 类基金份额”，A 类基金份额的基金简称由“工银中证 A500 指数 A”变更为 “工银中证 A500ETF 汇集 A”；将“工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为 “工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金 C 类基金份额”，C 类基金份额 的基金简称由“工银中证 A500 指数 C”变更为“工银中证 A500ETF 汇集 C”。各样基金份额的 基金代码保执不变。      自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金正经变更为工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金，                        《工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券 投资基金汇集基金基金合同》顺利，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自同 日起失效。      变更顺利后，A 类基金份额申购费率及赎回费率、C 类基金份额的销售作事费率及赎回费 率保执不变。对于本次变更前基金份额执有东谈主执有的工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 基金份额，变更后，其原基金份额执有期将计入工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投 资基金汇集基金基金份额的执有期。      前述变更不影响各样基金份额净值的筹谋。      二、对于法律文献的阅兵      根据上述决策，本公司经与托管东谈主协商一致并履行顺应方法后，就本次基金变更事项相应             《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金托管左券》 修改和补充了《基金合同》、                        （以下简称“《托 管左券》”     ）、《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称“《招募说明书》”                                              ）。               《托管左券》的阅兵内容详见附件《工银瑞信中证 A500 指数证券投资      本基金《基金合同》、 基金基金合同、托管左券修改前后文对照表》。      本基金料理东谈主将于公告当日将修改后的《工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资            《工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金托管 基金汇集基金基金合同》、 左券》登载于公司网站及中国证监会基金电子显露网站，并根据《公开召募证券投资基金信息 显露料理办法》的法令在本基金招募说明书、基金居品贵寓节录中对上述联系内容进行相应修 改并公告。投资者欲了解基金信息请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概 要等信息显露文献。      本公司不错在法律法则和基金合同法令范围内诊疗上述议论内容。      投资者可登录本基金料理东谈主网站（www.icbccs.com.cn）或拨打本基金料理东谈主的客户作事电 话（400-811-9999）获取联系信息。      本公告的讲明权归本公司通盘。      风险领导：本基金料理东谈主首肯以提拔信用、致力于守法的原则料理和运用基金财产，但不保 证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有 风险，敬请投资者追究阅读基金的联系法律文献，并遴荐稳健本身风险承受才智的投资品种进 行投资。      特此公告。                                                工银瑞信基金料理有限公司                                                    二○二四年十二月九日            《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同、托管左券修改前后文对照表》          附件：                     原基金合同                      修改后基金合同  章节                       内容                          内容                                     工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金联                                     接基金基金合同  封面      工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同                                       （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而                                     来）                                  一、缔结本基金合同的主义、依据和原则     一、缔结本基金合同的主义、依据和原则              2、缔结本基金合同的依据是《中华东谈主民共和国民法       《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、     典》、                                《公开召募证券投资基金运作料理办法》( 以下     金法》”)、          《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下 简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构  第一     简称“《运作办法》”)、                《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》( 以下简称“《销售办法》”)、                                                      《公开召募证  部     监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                          《公开召募证 券投资基金信息显露料理办法》(以下简称“《信息显露办  分     券投资基金信息显露料理办法》( 以下简称“《信息显露 法》”)、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理  媒介     办法》”)、          《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 法令》   （以下简称“《流动性风险料理法令》”                                                      ）、《公开召募     理法令》 （以下简称“《流动性风险料理法令》” 《公开募 证券投资基金运作携带第 2 号逐一基金中基金携带》、                            ）、     集证券投资基金运作携带第 3 号逐一指数基金携带》《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号逐一指数基金     （以下简称“《指数基金携带》”）和其他议论法律法则。 携带》  （以下简称“《指数基金携带》”                                                   ）和其他议论法律法                                  规。                                     三、工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金                                     汇集基金（以下简称“本基金”   ）由工银瑞信中证 A500 指      三、工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金由基金料理                                     数证券投资基金变更而来。工银瑞信中证 A500 指数证      东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他议论法令召募，并经                                     券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执      中国证券监督料理委员会 ( 以下简称“中国证监会”)注                                     他议论法令召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简  第 一 册。                                     称“中国证监会”)注册。  部      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本                                        中国证监会对基金召募的注册，并不标明其对本基  分   基金的投资价值和市集远景作念出执行性判断或保证，也                                     金的投资价值和市集远景作念出执行性判断或保证，也不  媒介 不标明投资于本基金莫得风险。                                     标明投资于本基金莫得风险。         本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪                                        本基金为 ETF 汇集基金，通过投资于方针 ETF 追踪      瑕玷适度未达商定方针、指数编制机构罢手作事、成份                                     方向指数阐述；投资者投资于本基金面对追踪瑕玷适度      股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                                     未达商定方针、指数编制机构罢手作事、成份股停牌等                                     潜在风险，详见本基金招募说明书。     五、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或者超  第一     过基金份额总额的 50%，但在基金运作经过中因基金份  部     额赎回等基金料理东谈主无法给以适度的情形导致达到或  分     者晋升 50%的除外。法律法则或监管机构另有法令的，  媒介     从其法令。                                     数证券投资基金汇集基金，由工银瑞信中证 A500 指数证                                     券投资基金变更而来                                     交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金基金合同》及                                     对本基金合同的任何有用阅兵和补充      基金                                     签订之《工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资      指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有                                     基金汇集基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修      效阅兵和补充                                     订和补充      签订之《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金托管协                                     式指数证券投资基金汇集基金招募说明书》偏执更新      议》及对该托管左券的任何有用阅兵和补充                                     型盛开式指数证券投资基金汇集基金基金居品贵寓概      资基金招募说明书》偏执更新                                     要》偏执更新      证券投资基金基金居品贵寓节录》偏执更新                                     推介基金 ，办理基金份额的申购 、赎回、调治、转托管及                                     依期定额投资等业务      证券投资基金基金份额发售公告》                                     录投资东谈主通过该销售机构办理申购、赎回、调治、转托管      推介基金，发售基金份额 ，办理基金份额的申购、赎回、                                     及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余      调治、转托管及依期定额投资等业务                                     情况的账户  第 二 录投资东谈主通过该销售机构办理认购、申购、赎回、调治、                                     盛开式指数证券投资基金汇集基金基金合同》顺利日，  部   转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动                                     原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自  分   及结余情况的账户                                     合并日起失效  释义     30、基金合同顺利日 ：指基金召募达到法律法则规      定及基金合同法令的条件，基金料理东谈主向中国证监会办                                     金基金合同》顺利至《工银瑞信中证 A500 交游型盛开式      理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日                                     指数证券投资基金汇集基金基金合同》远离之间的不定      期                                     期期限      末端之日止的技艺，最长不得晋升 3 个月                                     放式指数证券投资基金（简称 ETF），该 ETF 的投资方针                                     和本基金的投资方针访佛，本基金主要投资于该 ETF 以      期限                                     求达到投资方针。本基金的方针 ETF 为工银瑞信中证                                     A500 交游型盛开式指数证券投资基金      和招募说明书的法令肯求购买基金份额的行动                                     踪合并方向指数的方针 ETF，精熟追踪方向指数阐述，追      行进款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和                                     求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，承袭盛开式运作的基                                     金，本基金是汇集其所投资的方针 ETF 的 ETF 汇集基金      销售作事费收取花样的不同，将基金份额分为不同的类      别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回                                     类有价证券 、银行进款本息 、基金应收款项偏执他钞票      时收取赎回用度且不从本类别基金财产入网提销售服                                     的价值总和      务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收      取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本                                     务费收取花样的不同，将基金份额分为不同的类别。在      类别基金财产入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额                                     投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度                                     且不从本类别基金财产入网提销售作事费的，称为 A 类                                     基金份额 ；在投资者申购时不收取申购用度 ，而是在赎                                     回时收取赎回用度并从本类别基金财产入网提销售服                                     务费的，称为 C 类基金份额  第   三  部                                  一、基金称呼          一、基金称呼  分                                     工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基             工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金  基   金                              金汇集基金             二、基金的类别  的   基                                 二、基金的类别             股票型证券投资基金  本   情                                 ETF 汇集基金  况        五、基金的投资方针           精熟追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的        最小化，力求终了与方向指数阐述相一致的长期投资收  第   三        益。  部           六、基金的最低召募份额总额及金额         五、基金的投资方针  分           本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金    主要投本钱基金方针 ETF，承袭指数化投资，精熟跟  基   金        额为 2 亿元。                    踪方向指数 ，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化 ，力  的   基           七、基金份额发售面值和认购用度          争终了与方向指数阐述相一致的长期投资收益。  本   情           本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  况           认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。认购 A        类基金份额需收取认购费，具体认购费率按招募说明书        及基金居品贵寓节录的法令履行。                                           七、本基金与方针 ETF 的议论和相反                                               本基金的方针 ETF 为工银瑞信中证 A500 交游型开                                           放式指数证券投资基金。                                               汇集基金是指将其绝大部分基金财产投资于方针                                           ETF，精熟追踪方向指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误                                           差最小化，承袭盛开式运作花样的基金。本基金为方针                                           ETF 的汇集基金。                                               两者均精熟追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪                                           瑕玷最小化。同期，两者存在区别： 第   三                                           接投资于方向指数的成份股；汇集基金主要投资于方针 部                                           ETF。 分 基   金                                           现款认购以及网下股票认购 3 种花样；汇集基金则是通 的   基                                           过基金料理东谈主的直销网点偏执他销售机构公开垦售。 本   情 况                                           市交游；  汇集基金不上市交游。                                           赎回的花样，汇集基金承袭金额申购、份额赎回的花样。                                           功绩相反的身分包括但不限于：                                              （1）汇集基金资金运用恶果变成的投资时机相反；                                              （2）汇集基金的用度成本；                                              （3）汇集基金申购赎回资金的冲击成本；                                              （4）汇集基金需受执有的现款或者到期日在一年以                                           内的政府债券的比例摒弃等。    九、基金份额的类别                              八、基金份额的类别       本基金根据认购/申购用度、销售作事费收取花样                 本基金根据申购用度、销售作事费收取花样的不    的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/               同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取 第三    申购时收取认购/申购用度并在赎回时收取赎回用度且               申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 部    不从本类别基金财产入网提销售作事费的，称为 A 类基             财产入网提销售作事费的，称为 A 类基金份额；在投资者 分    金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而             申购时不收取申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并 基金    是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入网提                从本类别基金财产入网提销售作事费的，称为 C 类基金 的基    销售作事费的，称为 C 类基金份额。                     份额。 本情       本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额折柳缔造代              本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额折柳缔造代 况    码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类           码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类    基金份额将折柳筹谋基金份额净值并单独公告。                  基金份额将折柳筹谋基金份额净值并单独公告。       投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。                 投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。 第三 部   十、若基金料理东谈主注册并成立追踪方向指数的交游型开 分   放式指数基金（ETF），本基金在履行顺应方法后可变更 基 金 为该 ETF 的汇集基金。以上变更需经基金料理东谈主和基 的 基 金托管东谈主协商一致并履行顺应方法后修改基金合同，但 本 情 不需召开基金份额执有东谈主大会审议。 况     第四部分 基金份额的发售       一、基金份额的发售时分、发售花样、发售对象        自基金份额发售之日起最长不得晋升 3 个月，具体     发售时分见基金份额发售公告。        通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售     机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东谈主     网站上更新的基金销售机构名录。        顺应法律法则法令的可投资于证券投资基金的个     东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则     或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。       二、基金份额的认购        认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A                                           第四部分 基金的历史沿革     类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说                                              工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基     明书及基金居品贵寓节录中列示。基金认购用度不列                                           金汇集基金由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变     入基金财产。                                           更而来。工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金经中国                                           证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于        有用认购款项在召募技艺产生的利息将折算为基                                           准予工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》     金份额归基金份额执有东谈主通盘，其中利息转份额以登记                                           进行召募，2024 年 11 月 26 日正经成立。     机构的记载为准。                                              根据《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合                                           同》的商定：  “若基金料理东谈主注册并成立追踪方向指数的 第四     基金认购份额具体的筹谋方法在招募说明书中列                                           交游型盛开式指数基金（ETF），在不转变本基金投资目 部   示。                                           方向前提下，本基金可变更为该 ETF 的汇集基金。以上 分     4、认购份额余额的处理花样                                           变更需经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适 基金     认购份额（含利息折算的份额）的筹谋保留到少许                                           当方法后修改基金合同，但不需召开基金份额执有东谈主大 的 历 点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕玷产                                           会审议。”基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，决定 史 沿 生的收益或耗损由基金财产承担。                                           将工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞 革     5、认购肯求的说明                                           信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金，        销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定                                           并据此阅兵《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金     成功，而仅代表销售机构确乎经受到认购肯求。认购的                                           合同》。     说明以登记机构的说明罢了为准。对于认购肯求及认                                              自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证     购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当                                           券投资基金正经变更为工银瑞信中证 A500 交游型盛开     权柄。不然，由此产生的任何耗损由投资东谈主自行承担。                                           式指数证券投资基金汇集基金，          《工银瑞信中证 A500 交       三、基金份额认购金额的摒弃                                           易型盛开式指数证券投资基金汇集基金基金合同》生                                           效，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》     款。                                           自同日起失效。     低认购金额进行摒弃，具体摒弃请参看招募说明书或相     关公告。     计认购金额进行摒弃，具体摒弃和处理方法请参看招募     说明书或联系公告。     基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购肯求单     独筹谋，但已受理的认购肯求不得肃除。     到或者晋升基金总份额的 50%，基金料理东谈主不错采纳比     例说明等花样对该投资东谈主的认购肯求进行摒弃。基金     料理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者     变相侧现时述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权断绝该     等一谈或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数     以基金合同顺利后登记机构的说明为准。     第五部分 基金备案         一、基金备案的条件         本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募     集份额总额不少于 2 亿份 ，基金召募金额不少于 2 亿元     东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募     集期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书可     以决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构     验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办     理基金备案手续。         基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理     完毕基金备案手续并取得中国证监会书面说明之日起，    《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金料理东谈主     在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利     事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募技艺召募的                                    第五部分 基金的存续     资金存入寥落账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不                                       《基金合同》顺利后，连结 20 个责任日出现基金份额 第 五 得动用。                                    执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万 部       二、基金合同不行顺利时召募资金的处理花样                                    元情形的，基金料理东谈主应当在依期呈报中给以显露；连 分       要是本基金召募期限届满，未得志基金备案条件 ，                                    续 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 基 金 基金料理东谈主应当承担下列包袱：                                    个责任日内向中国证监会呈报并冷落惩办决策，如执续 的存      1、以其固有财产承担因召募行动而产生的债务和                                    运作、调治运作花样、与其他基金合并或者远离基金合 续   用度；                                    同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。                                        法律法则或中国证监会另有法令时，从其法令。     纳的款项，并加计银行同期活期进款利息；     售机构不得请求酬金。基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售     机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。         三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票规     模         《基金合同》顺利后 ，连结 20 个责任日出现基金份     额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000     万元情形的，基金料理东谈主应当在依期呈报中给以显露 ；     连结 60 个责任日出现前述情形的 ，基金料理东谈主应当在     续运作、调治运作花样、与其他基金合并或者远离基金     合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。         法律法则或中国证监会另有法令时，从其法令。 第六 部 分                                           一、申购和赎回步地 基金    一、申购和赎回步地                                 基金料理东谈主可根据方针 ETF 的范畴摒弃、监管机构 份额                                           的联系法令等，对基金范畴进行适度。 的申 购与 赎回                                           六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 第六 部       六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途                                           点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 分          1、本基金各样基金份额净值的筹谋，均保留到少许                                           耗损由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日 基金      点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或                                           收市后筹谋，并根据《基金合同》的商定公告。遇非常情 份额      耗损由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日                                           况，经履行顺应方法 ，不错顺应蔓延筹谋或公告。改日 的申      收市后筹谋，并根据《基金合同》的商定公告。遇非常情                                           若市集情况发生变化，或方针 ETF 净值筹谋和发布时分 购与      况，经履行顺应方法，不错顺应蔓延筹谋或公告。                                           发生变化，或根据执行需要，经履行顺应方法，本基金可 赎回                                           相应诊疗基金净值筹谋和公告时分或频率并提前公告。                                           七、断绝或暂停申购的情形         七、断绝或暂停申购的情形 第六         7、基金料理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能                                           法筹谋当日基金钞票净值。 部       导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者晋升 分       50%，或者变相侧目 50%集会度的情形。                                           牌、达到或接近申购上限。 基金         发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且                                              发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之 份额      基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金料理                                           一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金 的申      东谈主应当根据议论法令在法令媒介上刊登暂停申购公                                           料理东谈主应当根据议论法令在法令媒介上刊登暂停申购 购与      告。要是投资东谈主的申购肯求一谈或部分被断绝，被断绝                                           公告。要是投资东谈主的申购肯求一谈或部分被断绝，被拒 赎回      的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况                                           绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情         排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。                                           况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。 第六 部                                           八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 分 基金    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                     法筹谋当日基金钞票净值。 份额 的申                                           牌，且基金料理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的。 购与 赎回         一、基金料理东谈主           （二）基金料理东谈主的权柄与义务                     《运作办法》偏执他议论法令，基                                           一、基金料理东谈主         金料理东谈主的权柄包括但不限于：                                              （二）基金料理东谈主的权柄与义务           （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司行                                                        《运作办法》偏执他议论法令，基         使激动权柄，为基金的利益应用因基金财产投资于证券                                           金料理东谈主的权柄包括但不限于：         所产生的权柄；                                              （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司行 第七        （16）在顺应议论法律、法则的前提下 ，制订和诊疗                                           使激动权柄，为基金的利益应用因基金财产投资于方针 部       议论基金认购、申购、赎回、调治和非交游过户等业务规                                           ETF、其他证券所产生的权柄； 分       则；                                              （16）在顺应议论法律、法则的前提下 ，制订和诊疗 基金         2、根据《基金法》、                     《运作办法》偏执他议论法令，基                                           议论基金申购、赎回、调治和非交游过户等业务法令； 合同      金料理东谈主的义务包括但不限于：                                                        《运作办法》偏执他议论法令，基 当事        （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认                                           金料理东谈主的义务包括但不限于： 东谈主及      定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和                                              （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认 权柄      登记事宜；                                           定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事 义务        （8）采纳顺应合理的措施使筹谋基金份额认购、申                                           宜；         购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献                                              （8）采纳顺应合理的措施使筹谋基金份额申购、赎         的法令 ，按议论法令筹谋并公告基金净值信息 ，笃定基                                           回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献的规         金份额申购、赎回的价钱；                                           定，按议论法令筹谋并公告基金净值信息，笃定基金份           （24）基金料理东谈主在召募技艺未能达到基金的备案                                           额申购、赎回的价钱；         条件，《基金合同》不行顺利 ，基金料理东谈主承担一谈召募         用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基         金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；                                           三、基金份额执有东谈主 第七 部       三、基金份额执有东谈主                                           金份额执有东谈主的权柄包括但不限于： 分          1、根据《基金法》、                     《运作办法》偏执他议论法令，基                                             （9）按照本基金合同的商定干预或者委用代表干预 基金      金份额执有东谈主的权柄包括但不限于：                                           方针 ETF 基金份额执有东谈主大会并对方针 ETF 基金份额执 合同         2、根据《基金法》、                     《运作办法》偏执他议论法令，基                                           有东谈主大会审议事项应用表决权； 当事      金份额执有东谈主的义务包括但不限于： 东谈主及        （4）缴纳基金认购、申购或调治款项及法律法则和                                           金份额执有东谈主的义务包括但不限于： 权柄      《基金合同》所法令的用度；                                             （4）缴纳基金申购或调治款项及法律法则和《基金 义务                                           合同》所法令的用度；                                           鉴于本基金是方针 ETF 的汇集基金，本基金的基金份额                                           执有东谈主不错凭所执有的本基金的基金份额径直干预或                                           者委用代表干预方针 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参                                           与表决。在筹谋参会份额和票数时，其执有的享有表决                                           权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额执                                           有东谈主大会的权益登记日，本基金执有方针 ETF 份额的总                                           数乘以该基金份额执有东谈主所执有的本基金的基金份额                                           占本基金总份额的比例。筹谋罢了按照四舍五入的方 第   八                                     法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票 部                                         不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户份额执有东谈主不错 分                                         凭执有的主袋账户份额径直干预或者委用代表干预目 基   金                                     标 ETF 基金份额执有东谈主大会并表决。 份   额                                         本基金的基金料理东谈主不应以本基金的时势代表本 执   有                                     基金的举座基金份额执有东谈主以方针 ETF 的基金份额执 东谈主   大                                     有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份 会                                         额执有东谈主的寄托以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的                                           身份干预方针 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。                                               本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额执有                                           东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须                                           先恪守本基金基金合同的商定召开本基金的基金份额                                           执有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议                                           召开或召集方针 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基金                                           基金料理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或                                           召集方针 ETF 基金份额执有东谈主大会。                                           一、召开事由                                           或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主                                           大会：       一、召开事由                                             （11）基金料理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提 第   八                                     议召开或召集方针 ETF 的基金份额执有东谈主大会；       或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主 部                                            2、在法律法则法令和《基金合同》商定的范围内且       大会： 分                                         对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，以 基   金                                     下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需       对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，以 份   额                                     召开基金份额执有东谈主大会：       下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 执   有                                       （6）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构诊疗       召开基金份额执有东谈主大会： 东谈主   大                                     议论申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托管等         （6）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构诊疗 会                                         业务法令；       议论认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转                                             （8）由于方针 ETF 交游花样发生首要变更、远离上       托管等业务法令；                                           市、基金合同远离、与其他基金进行合并等情形而变更                                           基金投资方针、范围或策略；                                             （9）按照本基金合同商定，由方针 ETF 的汇集基金                                           变更为径直投资方针 ETF 方向指数的指数基金； 第   十 二   部 一、投资方针                    一、投资方针 分        精熟追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的    主要投本钱基金方针 ETF，承袭指数化投资，精熟跟 基   金 最小化，力求终了与方向指数阐述相一致的长期投资收 踪方向指数 ，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化，力 的   投 益。                        争终了与方向指数阐述相一致的长期投资收益。 资         二、投资范围                     二、投资范围            本基金主要投资于方向指数的成份股偏执备选成      本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、方向指数的         份股（含存托左证）、其他股票（包括主板、创业板、科创 成份股偏执备选成份股（含存托左证）。此外，为更好地         板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托左证）、 终了投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括主         股指期货、债券（包括国债、场所政府债、政府复古机构 板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资的         债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含 股票 、存托左证）、股指期货、债券（包括国债、场所政府 第   十         分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短 债、政府复古机构债券、金融债、企业债、公司债、次级 二   部         期融资券、超短期融资券）、钞票复古证券、债券回购、银 债、可调治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 分         行进款、货币市集器具、同行存单，以及法律法则或中国 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票复古 基   金         证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 证券、债券回购、银行进款、货币市集器具、同行存单，以 的   投         监会的联系法令）。                  及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 资            本基金投资于方向指数成份股偏执备选成份股的 具（但须顺应中国证监会的联系法令）。         钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金    本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净         钞票的 80%；任何交游日日终在扣除股指期货合约需缴 值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳         纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债         债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算 券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付         备付金、存出保证金、应收申购款等。          金、存出保证金、应收申购款等。    三、投资策略       本基金原则上采纳统共复制策略，即按照方向指数    的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据    方向指数成份股偏执权重的变动进行相应诊疗。但因    非常情况（如市集流动性不及、成份股被摒弃投资等）导                                三、投资策略    致基金无法赢得满盈数目的股票时，基金料理东谈主将运用                                  （一）钞票成立策略    其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求                                   为更好地终了投资方针，本基金的主要钞票将投资    尽可能逼近方向指数的阐述。本基金对方向指数的跟                                于方针 ETF 份额，该部分钞票占基金钞票净值的比例不    踪方针是：力求使得基金日收益率与功绩比拟基准日收                                低于 90%，本基金不参与方针 ETF 的投辛苦理。根据需    益率偏离度的年度平均值不晋升 0.35%，偏离度年化标                                要，本基金不错投资于方向指数成份股票、备选成份股    准差不晋升 4%。                                票，以及投资范围中商定的其他钞票及金融器具，其目       本基金运作经过中，当方向指数成份股发生彰着负                                的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地    面事件面对退市，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基                                追踪方向指数。    金料理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，履                                   本基金将由投资计议团队实时追踪市集环境变化，    行里面决策方法后实时对子系成份股进行诊疗。                                根据宏不雅经济启动态势、宏不雅经济计谋变化、证券市集      （一）股票（含存托左证）投资策略                                启动景色等身分的深远计议，顺应诊疗基金钞票在各样       本基金股票钞票投资原则上承袭统共复制方向指                                钞票上的成立比例，以保证对方向指数的有用追踪。    数的方法追踪方向指数。通常情况下，本基金根据方向                                   本基金对方向指数的追踪方针是：力求使得基金日    指数成份股票在指数中的权重笃定成份股票的买卖数                                收益率与功绩比拟基准日收益率偏离度的年度平均值    量。                                不晋升 0.35%，年化追踪瑕玷不晋升 4%。如因指数编制       在非常情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合                                法令诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪瑕玷晋升    对方向指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于                                上述范围 ，基金料理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离    以下情形：                                度、追踪瑕玷进一步扩大。      （1）法律法则的摒弃；                                   本基金运作经过中，当方向指数成份股发生彰着负      （2）方向指数成份股流动性严重不及；                                面事件面对退市 ，且指数编制机构暂未作出诊疗的 ，基      （3）本基金钞票范畴过大导致本基金执有该股票比                                金料理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，履    例过高；                                行里面决策方法后实时对子系成份股进行诊疗。      （4）成份股上市公司存在首要伪善述说等非法行                                  （二）基金投资策略    为、或者面对首要的不利行政处罚或司法诉讼；      （5）有充分而合理的事理觉得其市集价钱被主管                                   本基金对基金的投资仅限于其指定的方针 ETF，现    等。                                时方针 ETF 仅指工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数       进行此等替换恪守的原则如下： 第十                             证券投资基金。      （1）优先研讨用以替换的股票与被替换的股票属于 二部                                2、基金组合的构建方法    合并排业； 分                                 在基金合同顺利后，本基金将通过以下两种花样构      （2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票钞票 基金                             建基金组合，使得投资于方针 ETF 的钞票占基金钞票净    组合中的权重与方向指数中该行业权重相一致； 的投                             值的比例不低于 90%。      （3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在 资                                 1）申购赎回本基金的方针 ETF；    磨砺期内日收益率序列风险收益特征高度联系，能较好    地代表被替代股票的收益率波动情况。                                基金料理东谈主在二级市集上买卖工银瑞信中证 A500 交游      （二）股票指数化投资平常投资组合料理                                型盛开式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金                                充分投资、减少交游成本、裁汰追踪瑕玷的主义。       根据方向指数的编制法令及诊疗公告，本基金在标    的指数成份股诊疗顺利前，分析并笃定组合诊疗策略，                                   在基金的平常投资经过中，本基金将主要通过申    实时进行投资组合的优化诊疗 ，减少流动性冲击，尽量                                购、赎回方针 ETF 的基金份额 ，终了指数化投资。根据    减少方向指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪                                市集情况 ，本基金亦可通过二级市集在证券交游所买    瑕玷。                                入、卖出方针 ETF 基金份额。两种投资花样主要根据交                                易成本、市集流动性以及价钱的上风决定。       追踪方向指数成份股公司信息（如：股本变化、分                                  （三）股票（含存托左证）投资策略    红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重                                   为了本基金得志申购赎回需要，本基金不错径直投    大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息                                本钱基金方向指数的成份股及备选成份股，该部分股票    笃定基金投资组合逐日交游策略。                                钞票投资原则上主要承袭统共复制策略，即按照方向指                                数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根       在方向指数成份股票诊疗周期内，若出现成份股票                                据方向指数成份股偏执权重的变动进行相应诊疗。    临时诊疗的情形，本基金料理东谈主将密切关怀样本股票的                                   在非常情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合    诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。                                对方向指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于                                以下情形：  （1）方向指数成份股流动性严重不及；  （2）标       追踪本基金申购和赎覆信息，谄谀基金的现款头寸                                的指数的成份股票长期停牌；   （3）其它合理原因导致本    料理，分析其对组合的影响，制定交游策略以搪塞基金                                基金料理东谈主对方向指数的追踪组成严重制约等。    的申购赎回。                                  （八）参与转融通证券出借业务的策略                                   为更好终了投资方针，在加强风险退却并校服审慎       逐日追踪基金组合与方向指数阐述的偏离度，每月                                原则的前提下，本基金可根据投辛苦理的需要参与转融    末、季度末依期分析基金的执行组合与方向指数阐述的                                通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类    累计偏离度、追踪瑕玷变化情况偏执原因，并优化追踪                                型与结构 、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分    偏离度料理决策。                                的基础上，合理笃定出借证券的范围、期限和比例。       为更好终了投资方针，在加强风险退却并校服审慎    原则的前提下，本基金可根据投辛苦理的需要参与转融    通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类    型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分    的基础上，合理笃定出借证券的范围、期限和比例。                                          四、投资摒弃                                             基金的投资组合应恪守以下摒弃：                                            （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票         四、投资摒弃                                          净值的 90%；                                             除上述第（1）、 （2）、                                                         （7）、                                                            （12）、                                                                （13）、                                                                    （14）项另有约            基金的投资组合应恪守以下摒弃：                                          定外 ，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并 、基金规           （1）本基金投资于方向指数成份股偏执备选成份股                                          模变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性         的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基                                          摒弃、方针 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基         金钞票的 80%；                                          金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规 第   十      除上述第（2）、                   （7）、                      （12）、   （14）项另有商定外，                          （13）、                                          定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调 二   部   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并 、基金范畴变                                          整，但中国证监会法令的非常情形或本基金合同另有约 分       动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性摒弃                                          定的除外。 基   金   等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上                                             因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 的   投   述法令投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内                                          变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性限 资       进行诊疗，但中国证监会法令的非常情形或本基金合同                                          制、方针 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金         另有商定的除外。                                          料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述第（1）                                          项法令投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进            为留意基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得                                          行诊疗，但中国证监会法令的非常情形或本基金合同另         用于下列投资或者行为：                                          有商定的除外。           （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法令         的除外；                                             为留意基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得                                          用于下列投资或者行为：                                            （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中                                          国证监会另有法令的除外；                                          五、功绩比拟基准                                             本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净                                          值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳                                          的交游保证金后，保执不低于基金钞票净值 5%的现款或                                          到期日在一年以内的政府债券。本基金对中证 A500 指       五、功绩比拟基准                                          数收益率和银行东谈主民币活期进款利率（税后）折柳赋予          改日若出现方向指数不顺应要求（因成份股价钱波 第   十                                    95%和 5%的权重顺应本基金的投资特点 。 本基金料理       动等指数编制方法变动之外的身分以致方向指数不符 二   部                                    东谈主觉得，该功绩比拟基准现在梗概诚挚地反应本基金的       合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 分                                        风险收益特征。       理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证 基   金                                       改日若出现方向指数不顺应要求（因成份股价钱波       监会呈报并冷落惩办决策，如调治运作花样、与其他基 的   投                                    动等指数编制方法变动之外的身分以致方向指数不符       金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金 资                                        合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管       份额执有东谈主大会进行表决。基金份额执有东谈主大会未成                                          理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证       功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。                                          监会呈报并冷落惩办决策 ，如调治运作花样、与其他基                                          金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份                                          额执有东谈主大会进行表决。基金份额执有东谈主大会未成功                                          召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离 ，但                                          下文“方针 ETF 的变更”另有商定的除外。                                          六、风险收益特征 第   十 六、风险收益特征                              本基金以工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证 二   部    本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基           券投资基金为主要投资品种，方针 ETF 为股票型基金， 分     金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基            故本基金长期平均风险和预期收益水平高于搀杂型基 基   金 金，主要承袭统共复制法追踪方向指数的阐述，具有与           金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 汇集基 的   投 方向指数、以及方向指数所代表的股票市集同样的风险           金，通过投资于方针 ETF 追踪方向指数的阐述 ，具有与 资     收益特征。                              方向指数、以及方向指数所代表的证券市集同样的风险                                          收益特征。                                          七、方针 ETF 的变更                                              方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行顺应                                          方法后，本基金将由投资于方针 ETF 的汇集基金变更为                                          径直投资该方向指数的指数基金，无需另行召开基金份 第十                                       额执有东谈主大会。相应地，基金合同中将删除对于方针 二部                                       ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主另行公告。 分                                            1、方针 ETF 交游花样发生首要变更以致本基金的 基金                                       投资策略难以终了； 的投                                           2、方针 ETF 远离上市； 资                                            3、方针 ETF 的基金合同远离；                                          基金与方针 ETF 的基金料理东谈主疏通的除外）；       七、基金料理东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权柄的处理       原则及方法 第   十    1、基金料理东谈主按照国度议论法令代表基金安靖行 二   部 使激动或债权东谈主权柄，保护基金份额执有东谈主的利益；     八、基金料理东谈主代表基金应用联系权柄的处理原则及方 分        八、若基金料理东谈主注册并成立追踪方向指数的交游 法 基   金 型盛开式指数基金（ETF），在不转变本基金投资方针的    1、基金料理东谈主按照国度议论法令代表基金安靖行 的   投 前提下，本基金可变更为该 ETF 的汇集基金。以上变更 使联系权柄，保护基金份额执有东谈主的利益； 资     需经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行顺应程       序后修改基金合同，但不需召开基金份额执有东谈主大会审       议。 第十 三部                           一、基金钞票总值    一、基金钞票总值 分                               基金钞票总值是指基金领有的方针 ETF 份额、各样       基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行 基金                           有价证券 、银行进款本息 、基金应收款项偏执他钞票的    进款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和。 的财                           价值总和。 产 第十 四 部 二、估值对象                     二、估值对象 分      基金所领有的股票、债券、股指期货合约、钞票复古    基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、股指 基 金 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 期货合约、钞票复古证券和银行进款本息、应收款项、其 资 产 债。                         它投资等钞票及欠债。 估值                                          四、估值方法 第十                                          1、方针 ETF 的估值 四部                                          本基金投资的方针 ETF 按照估值日方针 ETF 的基金 分                                        份额净值估值 ，如该日方针 ETF 未公布净值，则按该目    四、估值方法 基金                                       标 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金料理东谈主觉得 钞票                                       按上述基金份额净值不行客不雅反应其公允价值的，基金 估值                                       料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能反                                          映其公允价值的价钱估值。                               七、暂停估值的情形 第十    七、暂停估值的情形                      4、基金所投资的方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告 四部        九、非常情形的处理              基金份额净值的情形时； 分 基金 钞票    误处理。                       11 项进行估值时，所变成的瑕玷不动作基金钞票估值错 估值                               误处理。                                      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样                                          本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取                                      料理费。在通常情况下，按前一日基金钞票净值扣除基                                      金财产中方针 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若         二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样         为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金料理费。筹谋            在通常情况下，按前一日基金钞票净值的 0.15%年     H＝E×0.15%÷畴昔天数 第   十   费率计提基金料理费。筹谋方法如下：                H 为逐日应计提的基金料理费 五   部      H＝E×0.15%÷畴昔天数                E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中方针 分          H 为逐日应计提的基金料理费            ETF 份额所对应钞票净值后的剩余部分（若为负数，则取 基   金      E 为前一日的基金钞票净值             0） 费   用      2、基金托管东谈主的托管费                   2、基金托管东谈主的托管费 与   税      在通常情况下，按前一日基金钞票净值的 0.05%年     本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取 收       费率计提基金托管费。筹谋方法如下：            托管费。在通常情况下，按前一日基金钞票净值扣除基            H＝E×0.05%÷畴昔天数            金财产中方针 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若            H 为逐日应计提的基金托管费            为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。筹谋            E 为前一日的基金钞票净值             方法如下：                                          H＝E×0.05%÷畴昔天数                                          H 为逐日应计提的基金托管费                                          E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中方针                                      ETF 份额所对应钞票净值后的剩余部分（若为负数，则取 第   十       三、不列入基金用度的技俩 五   部          下列用度不列入基金用度：           三、不列入基金用度的技俩 分           《基金合同》顺利前的联系用度；          下列用度不列入基金用度： 基   金                                     《基金合同》顺利前的联系用度根据《工银瑞信中 费   用       许可左券商定的方向指数许可使用费，该用度由基金管 证 A500 指数证券投资基金基金合同》履行； 与   税       理东谈主承担； 收 第十 七部    一、基金管帐计谋 分                                    一、基金管帐计谋 基金                                      2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 的会                                   日；    合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度显露； 计与 审计         五、公开显露的基金信息            公开显露的基金信息包括：            （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、         基金居品贵寓节录         投资者决策的一谈事项 ，说明基金认购、申购和赎回安         排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息显露及基         金份额执有东谈主作事等内容。  《基金合同》顺利后，基金招         募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三 五、公开显露的基金信息         个责任日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站        公开显露的基金信息包括：         上 ；基金招募说明书其他信息发生变更的 ，基金料理东谈主     （一）基金招募说明书、  《基金合同》、基金托管左券、         至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再 基金居品贵寓节录 第   十   更新基金招募说明书。                     2、基金招募说明书应当最大方法地显露影响基金 八   部      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在 投资者决策的一谈事项，说明基金申购和赎回安排 、基 分       基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招 金投资、基金居品特点、风险揭示、信息显露及基金份额 基   金   募说明书领导性公告、  《基金合同》领导性公告登载在规 执有东谈主作事等内容。  《基金合同》顺利后，基金招募说明 的   信   定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金 书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个责任 息   披   居品贵寓节录、基金合同和基金托管左券登载在法令网 日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站上；基金 露       站上，并将基金居品贵寓节录登载在基金销售机构网站 招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年         或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金         托管左券登载在法令网站上。                招募说明书。            （二）基金份额发售公告                 （五）临时呈报            基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制       20、基金变更方针 ETF；         基金份额发售公告，并在显露招募说明书确当日登载于         法令媒介上。            （三）《基金合同》顺利公告            基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次         日在法令媒介上登载《基金合同》顺利公告。            （七）临时呈报 第   十 八   部                           八、暂停或蔓延信息显露的情形 分     八、暂停或蔓延信息显露的情形               当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂 基   金    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂 停或蔓延显露基金联系信息： 的   信 停或蔓延显露基金联系信息：                3、基金所投资之方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告 息   披                           基金份额净值的情形； 露 第十 九部                                         二、                                          《基金合同》的远离事由 分   二、      《基金合同》的远离事由                                            有下列情形之一的，经履行联系方法后， 《基金合 基金     有下列情形之一的，经履行联系方法后， 《基金合                                         同》应当远离： 合 同 同》应当远离： 的变     3、出现方向指数不顺应要求（因成份股价钱波动等                                         指数编制方法变动之外的身分以致方向指数不顺应要 更 、 指数编制方法变动之外的身分以致方向指数不顺应要                                         求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主 终 止 求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主                                         召集基金份额执有大会对惩办决策进行表决，基金份额 与 基 召集基金份额执有大会对惩办决策进行表决，基金份额                                         执有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，但 金 财 执有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；                                         基金合同另有商定除外； 产的 计帐 第   二 十   二 部     1、        《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及         1、                                          《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及 分     两边法定代表东谈主或授权代表署名并在募聚拢束后经基           两边法定代表东谈主或授权代表署名。自 2024 年 12 月 10 日 基   金 金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证          起，《基金合同》顺利，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投 合   同 监会书面说明后顺利。                        资基金基金合同》同日起失效。 的   效 力                     原托管左券                           修改后托管左券 章节                      内容                                内容                                         工银瑞信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金联                                         接基金托管左券 封面      工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金托管左券                                           （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而                                         来）                                         鉴于工银瑞信基金料理有限公司系一家依照中国法律         鉴于工银瑞信基金料理有限公司系一家依照中国法律                                         正当成立并有用存续的有限包袱公司，按照联系法律法         正当成立并有用存续的有限包袱公司，按照联系法律法                                         规的法令具备担任基金料理东谈主的阅历和才智；         规的法令具备担任基金料理东谈主的阅历和才智，拟召募发                                           鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国         行工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金；                                         法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律法则的           鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国                                         法令具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；         法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律法则的                                           鉴于工银瑞信基金料理有限公司拟担任工银瑞信         法令具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；                                         中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金的           鉴于工银瑞信基金料理有限公司拟担任工银瑞信                                         基金料理东谈主，中国建造银行股份有限公司拟担任工银瑞         中证 A500 指数证券投资基金的基金料理东谈主，中国建造                                         信中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金汇集基金         银行股份有限公司拟担任工银瑞信中证 A500 指数证券                                         的基金托管东谈主；         投资基金的基金托管东谈主；                                           为明确证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主           为明确证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主                                         之间的权柄义务关系，特制订本托管左券；         之间的权柄义务关系，特制订本托管左券；                                           除非另有商定，   《工银瑞信中证 A500 交游型盛开式           除非另有商定，   《工银瑞信中证 A500 指数证券投资                                         指数证券投资基金汇集基金基金合同》(以下简称“基金         基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)                                         合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券         中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏通的含义；                                         时应具有疏通的含义 ；若有回击应以《基金合同》为准，         若有回击应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。                                         并依其条件讲明。           若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技艺的相                                           若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技艺的相         关安排见基金合同和招募说明书的法令。                                         关安排见基金合同和招募说明书的法令。                                     （一）缔结托管左券的依据       （一）缔结托管左券的依据                                         本左券依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称           本左券依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称 二   、                               “《证券法》”)、                                             《中华东谈主民共和国证券投资基金法》  （以下       “《证券法》”)、               《中华东谈主民共和国证券投资基金法》  （以下 基   金                                简称“《基金法》”）、                                                《公开召募证券投资基金运作料理办        简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作料理办 托   管                                法》                                       （以下简称“《运作办法》” ）、                                                      《公开召募证券投资基金        法》         （以下简称“《运作办法》” ）、                        《公开召募证券投资基金 协   议                                销售机构监督料理办法》、 《公开召募证券投资基金信息        销售机构监督料理办法》、 《公开召募证券投资基金信息 的   依                                显露料理办法》 （以下简称“《信息显露办法》”                                                            ）、《公开募        显露料理办法》 （以下简称“《信息显露办法》”                              ）、《公开募 据   、                                集盛开式证券投资基金流动性风险料理法令》、   《公开募        集盛开式证券投资基金流动性风险料理法令》、   《公开募 目   的                                集证券投资基金运作携带第 2 号逐一基金中基金携带》、        集证券投资基金运作携带第 3 号逐一指数基金携带》、 和   原                               《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号逐一指数基金       《证券投资基金信息显露内容与体式准则第 7 号〈托管 则                                    携带》、《证券投资基金信息显露内容与体式准则第 7 号        左券的内容与体式〉》、 《基金合同》偏执他议论法令制                                     〈托管左券的内容与体式〉》、  《基金合同》偏执他议论规        订。                                      定制订。       （一）基金托管东谈主根据议论法律法则的法令及《基金合 （一）基金托管东谈主根据议论法律法则的法令及《基金合       同》的商定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金 同》的商定，对基金投资范围、投资对象进行监督。  《基金       合同》明确商定基金投资立场或证券遴荐圭臬的，基金 合同》明确商定基金投资立场或证券遴荐圭臬的，基金       料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的体式，将拟投资的方向 料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的体式，将拟投资的方向       证券库提供给基金托管东谈主，基金料理东谈主不错根据执行情 证券库提供给基金托管东谈主，基金料理东谈主不错根据执行情       况的变化，对方向证券库给以更新和诊疗并实时书面通 况的变化，对方向证券库给以更新和诊疗并实时书面通       知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金 知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金 三   、 执行投资是否顺应《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约 执行投资是否顺应《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约 基   金 定进行监督。                     定进行监督。 托   管    本基金主要投资于方向指数的成份股偏执备选成      本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、方向指数的 东谈主   对 份股（含存托左证）、其他股票（包括主板、创业板、科创 成份股偏执备选成份股（含存托左证）。此外，为更好地 基   金 板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托左证）、 终了投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括主 管   理 股指期货、债券（包括国债、场所政府债、政府复古机构 板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资的 东谈主   的 债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含 股票、存托左证）、股指期货、债券（包括国债、场所政府 业   务 分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短 债、政府复古机构债券、金融债、企业债、公司债、次级 监   督 期融资券、超短期融资券）、钞票复古证券、债券回购、银 债、可调治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 和   核 行进款、货币市集器具、同行存单，以及法律法则或中国 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票复古 查     证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 证券、债券回购、银行进款、货币市集器具、同行存单，以       监会的联系法令）。                  及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工          本基金投资于方向指数成份股偏执备选成份股的 具（但须顺应中国证监会的联系法令）。       钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金    本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净       钞票的 80%；任何交游日日终在扣除股指期货合约需缴 值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳       纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债       债券不低于基金钞票净值的 5% ，其中现款不包括结算 券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付       备付金、存出保证金、应收申购款等。          金、存出保证金、应收申购款等。                                         （二）基金托管东谈主根据议论法律法则的法令及《基金合                                         同》的商定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管                                         东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：                                            基金的投资组合应恪守以下摒弃：       （二）基金托管东谈主根据议论法律法则的法令及《基金合                                           （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票       同》的商定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管 三   、                                   净值的 90%；       东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督： 基   金                                      除上述第（1）、 （2）、                                                        （7）、                                                           （12）、                                                               （13）项另有商定外 ，          基金的投资组合应恪守以下摒弃： 托   管                                   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变         （1）本基金投资于方向指数成份股偏执备选成份股 东谈主   对                                   动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性摒弃、       的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基 基   金                                   方针 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管       金钞票的 80%； 管   理                                   理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述法令投          除上述第（2）、                 （7）、   （13）项另有商定外 ，因证                    （12）、 东谈主   的                                   资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，       券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标 业   务                                   但中国证监会法令的非常情形或基金合同另有商定的       的指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性摒弃等基金 监   督                                   除外。       料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述法令 和   核                                      因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴       投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调 查                                       变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性限       整，但中国证监会法令的非常情形或基金合同另有商定                                         制、方针 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金       的除外。                                         料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述第（1）                                         项法令投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进                                         行诊疗，但中国证监会法令的非常情形或本基金合同另                                         有商定的除外。       （二）基金召募技艺及召募资金的验资       的生意银行开立的寥落账户 。 该账户由基金料理东谈主开       立并料理。 五   、 额总额、基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数顺应《基金 基   金 法》、         《运作办法》等议论法令后，基金料理东谈主应将属于基 财   产 金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资 的   保 金账户，同期在法令时老实 ，遴聘顺应《证券法》法令的 管     管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资报       告由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方       为有用。       的条件，由基金料理东谈主按法令办理退款等事宜，基金托       管东谈主应当给以必要的协助和合营。                                         （二）基金钞票估值方法和非常情形的处理                                             基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、股指                                         期货合约、钞票复古证券和银行进款本息、应收款项、其       （二）基金钞票估值方法和非常情形的处理               它投资等钞票及欠债。 八   、     1、估值对象                            2、估值方法 基   金     基金所领有的股票、债券、股指期货合约、钞票复古           本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 资   产 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负             （1）方针 ETF 的估值 净   值 债。                                    本基金投资的方针 ETF 按照估值日方针 ETF 的基金 计   算     2、估值方法                        份额净值估值，如该日方针 ETF 未公布净值 ，则按该目 和   会     3. 非常情形的处理                    标 ETF 的最近公布的净值估值 。 要是基金料理东谈主觉得 计   核    （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本部分估值方法第        按上述基金份额净值不行客不雅反应其公允价值的，基金 算     （10）项进行估值时，所变成的瑕玷不动作基金钞票估值        料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能反       失实处理。                             映其公允价值的价钱估值。                                            （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本部分估值方法第                                         （11）项进行估值时，所变成的瑕玷不动作基金钞票估值                                         失实处理。 八   、 基   金 资   产                                         （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 净   值       （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                  4、基金所投资的方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告 计   算                                         基金份额净值的情形时； 和   会 计   核 算     （二）信息显露的内容                                （二）信息显露的内容        基金的信息显露内容主要包括基金招募说明书、                                   基金的信息显露内容主要包括基金招募说明书、    《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓节录、基金份                                《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓节录、基金净     额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金                                值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期呈报（包括 十 、 份额申购、赎回价钱、基金依期呈报（包括基金年度报                                基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报）、临时报 基 金 告、基金中期呈报和基金季度呈报）、临时呈报、知晓公                                告、知晓公告、计帐呈报、基金份额执有东谈主大会决议、投 信 息 告、计帐呈报、基金份额执有东谈主大会决议、投资股指期货                                资股指期货的信息显露、投资钞票复古证券的信息披 显露 的信息显露、投资钞票复古证券的信息显露、参与转融                                露、参与转融通证券出借业务的信息显露、实施侧袋机     通证券出借业务的信息显露、实施侧袋机制技艺的信息                                制技艺的信息显露、中国证监会法令的其他信息。基金     显露、中国证监会法令的其他信息。基金年度呈报中的                                年度呈报中的财务管帐呈报需经顺应《证券法》法令的     财务管帐呈报需经顺应《证券法》法令的管帐师事务所                                管帐师事务所审计后，方可显露。     审计后，方可显露。                              （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息显露中的职责和    （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息显露中的职责和 信息显露方法 十 、     信息显露方法                      1. 职责 基金 信息       当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂 停或蔓延显露基金联系信息： 显露     停或蔓延显露基金联系信息：              （3）基金所投资之方针 ETF 发生暂停估值、暂停公                              告基金份额净值的情形；                                         （一）基金料理费的计提比例和计提方法                                             本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取                                         料理费。在通常情况下，按前一日基金钞票净值扣除基                                         金财产中方针 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若    （一）基金料理费的计提比例和计提方法                   为负数 ，则取 0）的 0.15%年费率计提基金料理费 。筹谋       在通常情况下，按前一日基金钞票净值的 0.15%年         方法如下：     费率计提基金料理费。筹谋方法如下：                       H＝E×0.15%÷畴昔天数       H＝E×0.15%÷畴昔天数                        H 为逐日应计提的基金料理费       H 为逐日应计提的基金料理费                        E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中方针       E 为前一日的基金钞票净值                     ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取       （二）基金托管费的计提比例和计提方法                0）       在通常情况下，按前一日基金钞票净值的 0.05%年            （二）基金托管费的计提比例和计提方法     费率计提基金托管费。筹谋方法如下：                       本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取 十       H＝E×0.05%÷畴昔天数                    托管费。在通常情况下，按前一日基金钞票净值扣除基 一 、       H 为逐日应计提的基金托管费                    金财产中方针 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 基金       E 为前一日的基金钞票净值                     为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费 。筹谋 用度       （五）不列入基金用度的技俩                     方法如下：       《基金合同》顺利前的讼师费、管帐师费和信息显露               H＝E×0.05%÷畴昔天数     用度不得从基金财产中列支；基金料理东谈主和基金托管东谈主                H 为逐日应计提的基金托管费     因未履行或未统共履行义务导致的用度开销或基金财                 E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中方针     产的耗损，处理与基金运作无关的事项发生的用度以及            ETF 份额所对应钞票净值后的剩余部分（若为负数，则取     其他根据联系法律法则及中国证监会的议论法令不得             0）     列入基金用度的技俩等不列入基金用度。                     （五）不列入基金用度的技俩       基金料理东谈主与方向指数供应商签订的相应指数许                《基金合同》顺利前的联系用度根据《工银瑞信中证     可左券商定的方向指数许可使用费由基金料理东谈主承担。            A500 指数证券投资基金基金合同》履行；基金料理东谈主和                                         基金托管东谈主因未履行或未统共履行义务导致的用度支                                         出或基金财产的耗损，处理与基金运作无关的事项发生                                         的用度以偏执他根据联系法律法则及中国证监会的有                                         关法令不得列入基金用度的技俩等不列入基金用度。     本左券当事东谈主谢却从事的行动，包括但不限于：               本左券当事东谈主谢却从事的行动，包括但不限于：       （九）基金财产用于下列投资或者行为：1. 承销证              （九）基金财产用于下列投资或者行为：1. 承销证券；     券；2. 违抗法令向他东谈主贷款或者提供担保；3. 从事承担        2. 违抗法令向他东谈主贷款或者提供担保；3. 从事承担无穷     无穷包袱的投资；4. 买卖其他基金份额 ，然则中国证监         包袱的投资；4. 买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，但     会另有法令的除外 ；5. 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出         是中国证监会另有法令的除外；5. 向其基金料理东谈主、基金     资；6. 从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正派          托管东谈主出资；6. 从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他 十     的证券交游行为；7. 法律、行政法则和中国证监会法令          不正派的证券交游行为；7. 法律、行政法则和中国证监会 五 、     谢却的其他行为。法律法则或监管部门对上述投资禁             法令谢却的其他行为。法律法则或监管部门对上述投 谢却     止行动等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法则            资谢却行动等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律 行动     或监管部门的法令履行；如法律法则或监管部门修改或            法则或监管部门的法令履行；如法律法则或监管部门修     诊疗上述投资谢却性法令，且该等诊疗或修改属于非强            改或诊疗上述投资谢却性法令，且该等诊疗或修改属于     制性的，基金料理东谈主有权在履行顺应方法后按照法律法            非强制性的，基金料理东谈主有权在履行顺应方法后按照法     规或监管部门诊疗或修改后的法令履行，并应向投资者            律法则或监管部门诊疗或修改后的法令履行，并应向投     履行信息显露义务，但无需基金份额执有东谈主大会审议决            资者履行信息显露义务，但无需基金份额执有东谈主大会审     定。                                  议决定。     两边对托管左券的效率商定如下： 十       （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份 两边对托管左券的效率商定如下： 九 、     额时提交的托管左券草案，应经托管左券当事东谈主两边加    （一）托管左券应经托管左券当事东谈主两边加盖公章 托管     盖公章或合同专科章以及两边法定代表东谈主或授权代表 或合同专科章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或 左券     署名（或盖印），左券当事东谈主两边根据中国证监会的成见 盖印）。托管左券以中国证监会注册的文本为正经文 的效     修改托管左券草案 。 托管左券以中国证监会注册的文 本。 力     本为正经文本。